À propos de Research Capital USA Inc.

Research Capital USA Inc. (« RC USA ») est une filiale en propriété exclusive de la Corporation Recherche Capital. Nos professionnels basés à Toronto fournissent aux investisseurs institutionnels aux États-Unis une couverture de recherche de qualité, de l’intelligence de marché ainsi que des capacités de distribution et de placement.

Du secteur des technologies aux ressources naturelles, nous offrons aux investisseurs institutionnels des idées de placement novatrices et des capacités d’exécution. Nous nous concentrons sur les sociétés à petite et moyenne capitalisation présentant un fort potentiel de croissance selon notre recherche. Nous sommes indépendants et impartiaux.

Notre approche spécialisée, notre réputation d’intégrité et de qualité, ainsi que nos solides relations avec les investisseurs institutionnels font de Research Capital USA Inc. un chef de file dans l’identification d’idées de placement prometteuses.

Pour plus d'informations, veuillez contacter:

Terry Sugrue +1 416-860-7747
Jeff Crane +1 416-860-8681

Plan de continuité des activités

Research Capital USA a élaboré un plan de continuité des activités décrivant la façon dont nous réagirons à des événements perturbant de manière significative nos activités. Étant donné que le moment et l’impact de tels sinistres ou interruptions sont imprévisibles, nous devrons faire preuve de souplesse pour réagir en temps réel. C’est dans cet esprit que nous vous transmettons les informations suivantes.

Nous prévoyons reprendre rapidement nos activités après une interruption importante et réagir en protégeant nos employés et nos installations, en effectuant une évaluation financière et opérationnelle, en sauvegardant les livres et registres de la société, et en permettant à nos clients de continuer leurs opérations. En résumé, notre plan de continuité est conçu pour permettre à notre société de reprendre ses opérations le plus rapidement possible selon l’ampleur et la gravité de l’interruption.

Notre plan couvre : la sauvegarde et la récupération des données; tous les systèmes critiques; les évaluations financières et opérationnelles; les communications alternatives avec les clients, les employés et les autorités réglementaires; le relogement temporaire des employés; les impacts sur les fournisseurs essentiels, les banques et les contreparties; les rapports réglementaires; ainsi que l’accès rapide des clients à leurs fonds et titres si nous sommes dans l’impossibilité de poursuivre nos activités.

Notre société de compensation, la Corporation Recherche Capital (« RCC »), conserve des copies de sauvegarde de nos dossiers essentiels dans un autre emplacement géographique. Bien que chaque situation d’urgence pose des problèmes uniques selon des facteurs externes (comme l’heure ou la gravité), notre société de compensation nous a informés que son objectif est de rétablir ses propres activités et de pouvoir compléter les transactions existantes et en accepter de nouvelles dans un délai de 48 heures. Vos ordres ou demandes de retrait de fonds ou de titres pourraient être retardés pendant cette période.

Les interruptions peuvent varier dans leur portée : elles peuvent affecter uniquement notre société, l’immeuble que nous occupons, notre quartier d’affaires, notre ville ou notre région. À chaque niveau, la gravité peut varier de minimale à grave. En cas d’interruption affectant uniquement notre société ou notre immeuble, nous transférerons nos opérations vers une autre succursale et prévoyons reprendre nos activités dans un délai de 24 à 48 heures. Si la perturbation touche tout notre quartier, ville ou région, nous transférerons nos opérations vers un site situé à l’extérieur de la zone affectée et prévoyons une reprise dans un délai de 48 heures. Dans tous les cas, nous prévoyons continuer nos activités, transférer les opérations à notre société de compensation au besoin, et vous informer par notre site Web www.researchcapital.com ou au 416-860-7600 de la façon de nous joindre. Si l’interruption est si grave qu’elle nous empêche de poursuivre nos activités, nous nous assurerons que nos clients puissent accéder rapidement à leurs fonds et à leurs titres.

Pour toute question relative à notre plan de continuité des activités, veuillez nous contacter à : Research Capital USA Inc., 199 Bay Street, Suite 4500, Toronto, Ontario, Canada ou envoyer un courriel à aselbie@researchcapital.com. Pour obtenir une copie de notre plan, veuillez soumettre une demande écrite à l’adresse ci-dessus.

Divulgations importantes

Finra Brokercheck

Le service BrokerCheck de la FINRA (anciennement le programme de divulgation publique de la FINRA) permet aux investisseurs de se renseigner sur les antécédents professionnels, les pratiques commerciales et la conduite des firmes membres de la FINRA ou de leurs représentants. Numéro de téléphone de FINRA BrokerCheck : 800-289-9999, site Web http://www.finra.org. Une brochure destinée aux investisseurs est également disponible sur demande.

Plaintes

Les plaintes concernant votre compte peuvent être adressées à:
Research Capital USA Inc.
À l’attention du service de conformité
199, rue Bay, bureau 4500
Toronto, Ontario, Canada M5L 1G2

Vous pouvez également nous joindre au : 416-860-7600

Autres divulgations

Règle 2261 de la FINRA

Les états financiers de la société sont disponibles pour les clients sur demande écrite. Veuillez adresser votre demande à : Research Capital USA Inc., À l’attention du service de conformité, 199, rue Bay, bureau 4500, Toronto, Ontario, Canada M5L 1G2.

Règle 2266 de la FINRA

Vous pouvez obtenir de plus amples renseignements au sujet de la protection offerte par la Securities Investor Protection Corporation (SIPC) relativement à votre compte de courtage en communiquant avec nous ou en demandant une brochure de la SIPC. Site Web de la SIPC : www.sipc.org, Numéro de téléphone : 202-371-8300

Règle 606 de la SEC – Divulgation sur le routage des ordres

Conformément à la règle 606 de la SEC (anciennement Règle 11AC1-6) en vertu de la Securities Exchange Act de 1934, Research Capital USA Inc. s’engage à offrir une transparence en matière de pratiques de routage des ordres.

La règle 606 (a) exige que les courtiers publient des rapports trimestriels présentant un aperçu de la façon dont les ordres de clients non dirigés sur les titres du National Market System (NMS) (actions ou options) sont acheminées pour l'exécution. Ces rapports indiquent notamment :

• Les principales plateformes d’exécution vers lesquelles les ordres sont dirigés;
• Si des compensations (paiement pour flux d’ordres) sont reçues et les aspects importants de ces ententes;
• Une ventilation du routage des ordres selon leur type : ordres au marché, ordres à cours limité, etc.

Ces rapports sont accessibles sur notre site Web au format normalisé exigé par la SEC.

De plus, conformément à la règle 606 (b) nous fournirons, sur demande et sans frais, des renseignements détaillés sur l’acheminement et l’exécution de vos  ordres individuels , y compris si ces ordres ont été dirigés vers une plateforme spécifique, et si une compensation a été reçue dans ce contexte.

Définitions :

• Un « ordre client » désigne tout ordre n’étant pas pour le compte d’un courtier.
• Un « ordre non dirigé » est un ordre pour lequel le client n’a pas précisé de plateforme d’exécution.

Ces divulgations favorisent des pratiques équitables d’exécution et vous permettent de mieux comprendre la façon dont vos ordres sont traités sur le marché.

Pour consulter notre plus récent rapport en vertu de la règle 606 ou pour demander des données individuelles, veuillez communiquer avec nous à : aselbie@researchcapital.com ou visiter notre site : www.researchcapital.com.

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